Оптимизация и автоматизация выявления и анализа необычных (сомнительных) операций

Авторы публикации

Газиян Снежана Владимировна

дипломированный внутренний аудитор (CIA), комплаенс-эксперт в страховании жизни (AIRC). ООО «АРТ-БАНК СПБ»

Непрерывная экономическая и социальная турбулентность последних трех лет продемонстрировала зависимость между эффективностью и качеством систем внутреннего контроля (управления рисками) и их способностью в кратчайшие сроки адаптироваться к новым условиям. Базовыми условиями такой адаптивности являются точно заданные правила, адекватные инструменты и ответственные исполнители.

В статье эти три элемента рассмотрены на примере транзакционного мониторинга — ключевого направления внутреннего контроля и одновременно инструмента успешной реализации бизнес-моделей.

В статье рассматриваются следующие вопросы:

Транзакционный мониторинг: критерии и подходы;
Правила мониторинга;
Адекватные инструменты;
Ответственные исполнители;
Оптимизация и автоматизация — цель и средство.